证监会强化监管：离职人员入股拟上市企业新规详解
元描述: 证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，旨在加强离职人员入股监管，防止利用原职务影响获取投资机会。本文详细解读新规内容，包括禁止入股期限、核查范围、中介机构职责等，并提供常见问题解答，帮助发行人、保荐机构更好地理解和执行新规。
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近年来，证监会系统离职人员入股拟上市企业，利用原职务影响获取投资机会的现象时有发生，严重损害了资本市场公平公正，影响了市场信心。为了进一步加强监管，规范离职人员入股行为，证监会于2023年9月6日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》），并于9月20日发布通知，明确将提供系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务。本文将详细解读新规内容，帮助您更好地理解和执行相关规定。
离职人员入股拟上市企业新规解读
新规出台背景
近年来，证监会系统离职人员利用原职务影响，入股拟上市企业获取不当利益的现象时有发生，严重损害了资本市场公平公正，影响了市场信心。为了进一步加强监管，规范离职人员入股行为，防止离职人员利用原职务影响获取投资机会，《监管规定》应运而生。
新规主要内容
该《监管规定》主要包括以下几个方面：
1. 扩大监管范围
《监管规定》将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶，旨在堵塞监管漏洞，防止通过亲属关系进行利益输送。
2. 延长禁止入股期限
《监管规定》将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。
3. 提高核查要求
《监管规定》对中介机构核查要求提出了更高的标准，要求中介机构对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等进行充分核查。
4. 明确核查内容
《监管规定》明确了保荐机构在核查离职人员及其亲属持股时需要核查的内容，包括投资背景、价格公允性、资金来源和退出真实性等四个方面。
5. 提供信息查询服务
证监会将提供离职人员及相关亲属信息查询比对服务，保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请。
新规对发行人、保荐机构的影响
新规出台后，对发行人和保荐机构的影响主要体现在以下几个方面：
- 发行人需清理相关持股: 若存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股。
- 保荐机构需做好核查: 保荐机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，出具专项说明。
- 发行人、保荐机构需配合监管: 发行人和保荐机构要积极配合证监会的监管，及时提供相关材料，确保信息真实可靠。
离职人员入股拟上市企业常见问题解答
1. 如何查询证监会系统离职人员信息？
保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请，证监局将在5个工作日内反馈结果。
2. 离职人员入股禁止期如何计算？
离职人员入股禁止期从离职之日起计算，包括离职当天。
3. 离职人员入股需满足哪些条件？
离职人员入股需满足以下条件：
- 离职满禁止入股期限；
- 投资资金来源合法合规；
- 投资价格公允合理；
- 投资行为不利用原职务影响。
4. 离职人员入股需要提供哪些材料？
离职人员入股需要提供以下材料：
- 离职证明；
- 投资协议；
- 资金来源证明；
- 价格公允性证明；
- 清理真实性证明等。
5. 保荐机构在核查过程中应该注意哪些问题？
保荐机构在核查过程中应该注意以下问题：
- 仔细核查离职人员投资背景，获取投资机会的途径、方法，是否与原职务影响相关；
- 认真核查定价依据，与同期可比价格是否存在重大差异，是否存在显失公允或利益输送的情形；
- 严格核查资金来源，是否为自有资金，与个人收入、家庭背景匹配性，是否存在股权代持行为等；
- 仔细核查退出真实性，如已清退相关持股，清退股份的路径、方式，受让人资金来源，价格公允性，对价支付情况等。
6. 离职人员入股对企业上市审核有何影响？
如果存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当入股情形的，离职人员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题充分核查并发表意见后，出具并提交专项说明。在此基础上，证券交易所依规正常有序推进相关企业的首发上市审核工作。
结语
证监会通过发布《监管规定》和提供信息查询服务，进一步加强了对离职人员入股拟上市企业的监管，旨在维护资本市场公平公正，维护投资者利益。发行人、保荐机构等各方主体要认真学习和理解新规要求，严格执行相关规定，共同营造良好的资本市场生态。
希望本文对您理解和执行新规有所帮助，如果您还有其他疑问，欢迎在评论区留言！
